發言日期  104/08/04
發言時間  19:23:22
發言人  張立人
發言人職稱  資深副總經理
發言人電話  02-27638800
 
符合條款 　第 39 款 
事實發生日  104/08/04 
說明
1.事實發生日:104/08/04
2.違規情形:金融監督管理委員會於104年4月24日通知本公司說明104年1月6日至104年1月9日於「標智上證50中國指數基金」發生溢價期間本公司之處理過程，發現有違反證券管理法令情事，核處應予糾正。
3.該主管機關之處分情形:糾正。
4.預計改善措施:凱基證券將依來函改善。
5.對公司營運之影響:無。
6.其他應敘明事項:無。