發言日期  104/08/06
發言時間  19:52:15
發言人  張立人
發言人職稱  資深副總經理
發言人電話  02-27638800
 
符合條款 　第 39 款 
事實發生日  104/08/06 
說明
1.事實發生日:104/08/06
2.違規情形:
凱基投信未善盡總代理之注意及忠實義務，致上證50ETF於104年1月間發生大幅溢價時該基金之參與證券商未能即時進行市場調節；另凱基投信於該溢價期間就因應市場供需所新增基金部位，有未於境外基金資訊觀測站公告之情事。
3.該主管機關之處分情形:警告。
4.預計改善措施:凱基投信將依來函改善。
5.對公司營運之影響:無。
6.其他應敘明事項:無。