發言日期  104/11/20

發言時間  19:37:52
發言人  張立人

發言人職稱  資深副總經理

發言人電話  02-27638800 
 
符合條款 　第 39 款  事實發生日  104/11/20 
說明

1.事實發生日:104/11/20
2.違規情形:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會於104年08月
25日至08月26日對凱基投顧進行一般業務查核，發現有違反全權委
託投資業務管理辦法第20條第四款規定，核處應予糾正。
3.該主管機關之處分情形:糾正。
4.預計改善措施:凱基投顧已獲准廢止全權委託投資業務。
5.對公司營運之影響:無。
6.其他應敘明事項:無。