發言日期 104/12/10 
發言時間 08:03:26 
發言人 張立人 
發言人職稱 資深副總經理 
發言人電話 02-27638800

符合條款 第 39 款 
事實發生日 104/12/09 
說明
1.事實發生日:104/12/09
2.違規情形:
金管會來函針對凱基證券於受託擔任主辦承銷商並出具評估報告，核有證券商管理規則第25條第4款規定之情事。
3.該主管機關之處分情形:依證券交易法第65條規定予以糾正(換算處分點數1點)。
4.預計改善措施:凱基證券已就相關改善計劃落實執行中。
5.對公司營運之影響:無
6.其他應敘明事項:無