發言日期  106/05/19 
發言時間  22:09:43 
發言人  張立人 
發言人職稱  資深副總經理 
發言人電話  02-27638800 
 
符合條款 　第 39 款  
事實發生日  106/05/19  
說明 
1.事實發生日:106/05/19
2.違規情形:凱基證券香港子公司辦理相關業務核有疏失。凱基證券對子公司監理未落實，核已違反證券管理法令。
3.罰鍰金額:無。
4.該主管機關之處分情形:依證券交易法第66條第1款規定，對凱基證券予以警告處分。
5.預計改善措施:加強內控及法令遵循以免類似情事再度發生。
6.對公司營運之影響:凱基證券最近3個月不得申請或投資新業務。
7.其他應敘明事項:無。