發言日期  107/06/26
發言時間  20:43:18
發言人  張立人
發言人職稱  資深副總經理
發言人電話  02-27638800
 
符合條款 　第 39 款 
事實發生日  107/06/26 
說明
1.事實發生日:107/06/26
2.違規情形:凱基銀行交易員辦理外匯交易超逾限額所涉缺失，核有
未建立有效之內部控制制度並確實執行，違反銀行法第45條之1第
1項規定。
3.罰鍰金額:新臺幣800萬元罰鍰。
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣800萬元罰鍰，並暫停
凱基銀行辦理日間交易時間外之金融交易三個月(但不包括既有
客戶之拋補或避險交易)及命令凱基銀行解除該交易員職務及停
止交易員主管執行職務三個月。
5.預計改善措施:凱基銀行已進行內部相關改善機制，並加強落
實補正措施。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無