發言日期 111/08/03
發言時間 05:15:42
發言人 潘玲嬌
發言人職稱 副總經理
發言人電話 02-27638800
符合條款 　第 39 款

1.事實發生日:111/08/02
2.違規情形:
凱基證券嚴重違反公司治理原則，且未落實執行內部控制制度，影響證券業務之
經營，有違反證券管理法令相關規定情事。
3.罰鍰金額:新臺幣(以下同)240萬元。
4.該主管機關之處分情形:
依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處240萬元罰鍰暨依同法第65條予以糾
正，併依證券交易法第66條第5款規定，命令凱基證券審計委員會就本次檢查缺失
採行必要措施，並將相關執行情形提報董事會，及命令凱基證券自裁處書送達之
翌日起對董事長調降月薪20%，為期3個月，另依證券交易法第56條規定，命令凱基
證券停止總經理6個月業務之執行。
5.預計改善措施:
依金融監督管理委員會裁處書辦理，並強化公司治理文化，落實執行內部控制制度
及法令遵循，以避免類似情事再度發生。
6.對公司營運之影響:無。
7.其他應敘明事項:無。