發言日期 112/03/27
發言時間 17:15:07
發言人 潘玲嬌
發言人職稱 副總經理
發言人電話 02-27638800
符合條款 　第 20 款

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
凱基證券投資信託股份有限公司（下稱「凱基投信」）普通股
2.事實發生日:112/3/27~112/3/27
3.交易數量、每單位價格及交易總金額:
（1）交易單位數量：普通股30,000,000股
（2）單位價格：每股新臺幣19.56元
（3）交易總金額：本案需經凱基證券股份有限公司（下稱「凱基證券」）
股東會通過，擬以凱基證券股東會召開日之前一月月底為衡量日，依前述
帳面價值計算凱基證券以現金以外財產向本公司退還股款之財產價值及抵
充之數額，並於股東會前送交會計師查核簽證。暫依111年12月31日凱基
證券會計師查核簽證後採權益法投資凱基投信之帳面價值為新臺幣
586,897,592元整。
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
（1）交易相對人：凱基證券
（2）與公司之關係：本公司之子公司
5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
為配合本公司策略發展規劃，由子公司凱基證券採實物減資方式，
將全資持有之凱基投信全數股權上繳予本公司，由本公司直接持
有凱基投信。
凱基投信為凱基證券全資子公司，凱基證券最近一次取得凱基
投信股份日期為107年2月22日，交易價格為106年12月31自行
結算每股淨值新臺幣10.635元，交易對象為股東郭OO女士，
該交易對象非凱基證券及本公司關係人。
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
子公司凱基證券採實物減資方式上繳凱基投信普通股予本公司
10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
（1）本次交易之決定方式：子公司凱基證券採實物減資方式上繳
凱基投信普通股予本公司
（2）價格決定之參考依據：本案需經凱基證券股東會通過，擬以
凱基證券股東會召開日之前一月月底為衡量日，依前述帳面價值
計算凱基證券以現金以外財產向本公司退還股款之財產價值及抵
充之數額，並於股東會前送交會計師查核簽證。暫依111年12月
31日凱基證券會計師查核簽證後採權益法投資凱基投信之
帳面價值。
（3）決策單位：董事會
11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
18.56元
12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
無
13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
（1）占總資產之比例：96.81%
（2）占歸屬於母公司業主之權益之比例：127.79%
（3）最近期財務報表中營運資金數額：不適用
14.經紀人及經紀費用:
無
15.取得或處分之具體目的或用途:
配合本公司策略發展
16.本次交易表示異議董事之意見:
無
17.本次交易為關係人交易:是
18.董事會通過日期:
民國112年03月27日
19.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國112年03月27日
20.本次交易會計師出具非合理性意見:否
21.會計師事務所名稱:
廣運聯合會計師事務所
22.會計師姓名:
蔡勝文會計師
23.會計師開業證書字號:
北市會證字第2622號證書
24.是否涉及營運模式變更:否
25.營運模式變更說明:
不適用
26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
27.資金來源:
實物減資上繳
28.其他敘明事項:
本案須向相關主管申請並取得核准後始能執行