發言日期 102/06/25
發言時間 19:02:35
發言人 張立人
發言人職稱 副總經理
發言人電話 02-27638800
符合條款 第 20 款
事實發生日 102/06/25
說明
1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
新竹物流股份有限公司普通股
2.事實發生日:102/6/25~102/6/25
3.交易數量、每單位價格及交易總金額:
一年內分二次處分，合計處分12,400仟股，平均處分每股價格40.31元，處分總金額
499,901仟元。
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之實
質關係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：第一次處分：新竹物流(股)公司；第二次處分：常德投資(股)公司、裕德投
資(股)公司、承德投資(股)公司；與公司之關係：新竹物流(股)公司為本行金控法第四十
五條規範之利害關係人。
5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及
前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取
得日期:
選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）：
賣回新竹物流(股)公司作為庫藏股、仰德投資事業(股)公司(非本行利害關係人)及三位自
然人(非本行利害關係人)；移轉價格：每股60元；取得日期：86年8月28日。
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
處分利益約為213,378仟元。(與已提列備抵投資損失後之投資餘額相較)
9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
無
10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
交易之決定方式、價格決定之參考依據：買賣雙方參考淨值議價；第一次處分決策單位：
董事會，第二次處分決策單位：本行直接投資業務審查委員會。
11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
累積持有本交易證券數量：4,920仟股；累積持有金額：113,705仟元；持股比例：
1.97%；權利受限情形：無。
12.迄目前為止，依本準則第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務
報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:
占總資產比率：43.30 %；占歸屬於母公司業主之權益之比例：141.88%；最近期財務報表
中營運資金數額：不適用。
13.經紀人及經紀費用:
不適用
14.取得或處分之具體目的或用途:
投資組合發展需要
15.本次交易表示異議董事之意見:
無
16.本次交易為關係人交易:是
17.董事會通過日期:
第一次處分係為依金融控股公司法第45條規定之利害關係人交易，業經民國101
年10月29日董事會重度決議處分。
18.監察人承認日期:
不適用，第一次處分利害關係人交易之金額未超過3億元。
19.本次交易會計師出具非合理性意見:否
20.其他敘明事項:
第一次處分因屬利害關係人交易，於101年10月29日經董事會重度決議處分，第二次處分
非屬利害關係人交易，於102年6月25日依本行直接投資業務審查委員會決議處分。