發言日期 102/07/23
發言時間 19:26:06
發言人 張立人
發言人職稱 副總經理
發言人電話 02-27638800 
符合條款 第 26 款
事實發生日 102/07/23
說明
1.事實發生日:102/07/23
2.發生緣由:金管會來函針對凱基證券自營部門買賣金融控股公司
法第45條第1項所定利害關係人發行之有價證券，有未提報董事
會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條
第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。
3.處理過程:凱基證券已就相關機制改善完成。
4.預計可能損失:罰鍰共計新臺幣200萬元。
5.可能獲得保險理賠之金額:0
6.改善情形及未來因應措施:凱基證券已就相關機制改善完成。
7.其他應敘明事項:無