發言日期  102/10/15

發言時間  17:28:39
發言人  張立人

發言人職稱  副總經理

發言人電話  02-27638800 
 
符合條款 　第 39 款 

事實發生日  102/10/15 
說明

1.事實發生日:102/10/15
2.違規情形:開發工銀處分投資戶股份，未依證券交易法第43條之1
第1項相關規定辦理公告並申報。
3.該主管機關之處分情形:金管會依證券交易法第178條第1項、
第179條第1項規定，裁處為行為之負責人共計新臺幣96萬元罰鍰。
4.預計改善措施:開發工銀已檢討相關機制並改善完成。
5.對公司營運之影響:無重大影響。
6.其他應敘明事項:本件係因開發工銀參與私募取得該投資戶股權，
惟當時認知證券交易法第43條之1第1項已發行股份之範圍與主管機
關見解不同，致後續處分未依證券交易法第43條之1辦理公告並申報。